市场上有些证券从业人员以专业炒股、承诺保底收益、约定收益分成等手段，骗得客户信任，从而私下为投资者做资产管理，进行违规代客理财活动。然而当出现投资损失后，常常引发矛盾纠纷，从业人员代客理财违规事实也会浮出水面。 某券商营业部前员工A（持证券经纪人执业证书）私下与该营业部客户B签订...
2020-05-12
1、公开发行注册制中各方权利义务是如何配置的？ 上交所投教专员： 公开发行注册制下，以信息披露为核心，重新配置各方主体权利、义务和责任。 一是发行人要“讲清楚”，承担第一位主体责任，要对信息披露的真实、准确、完整负责。 二是中介机构要“核清楚”，要对信息披露真实、准确、完整进行核查...
2020-05-12
对于“内幕交易”，投资者早已不再陌生。内幕交易行为利用信息优势侵害投资者利益，破坏证券期货市场“三公”原则，践踏市场赖以生存的诚信基础，严重影响了市场秩序与市场参与者的投资信心，向来为投资者所痛恨。然而，却有一部分人怀着复杂心态，虽并非内幕信息知情人，却抵不住利益诱惑，想方设...
2018-05-18
在公开证券市场中，信息披露至关重要，它一方面肩负着传达挂牌公司发展状况、影响挂牌公司股价涨跌等的重要使命。另一方面，信息的获取也是投资者做出投资决策的重要依据，挂牌公司的一举一动，任何信息，尤其是重大利好利空信息都紧紧地牵动着投资者的心。然而，现阶段部分挂牌公司进入新三板市场...
2018-05-18
募集资金违法违规案例评析.pdf
2012-12-06
上海证券交易所股票上市规则2012.doc
2012-12-06
银行间债券市场非金融业债务融资工具信息披露规则.doc
2012-12-06
国务院办公厅转发证监会等部门关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见的通知国办发〔2010〕55号 各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构： 证监会、公安部、监察部、国资委、预防腐败局《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》已经国务院同意，现转发给你们，请认真贯彻执...
2012-12-06
A公司重组方人员涉内幕交易被罚30万 据中国证监会有关部门负责人介绍，2009年8月，某集团公司筹划借壳上市。9月29日，省国资委同意以A公司为重组对象，10月20日，A公司发布公告，称正在筹划重大重组事宜。 经调查，时任某集团公司总经济师刘某作为重组方高管人员，参与了借壳A公司的相关事宜，是内...
2012-12-06
根据内容不确定的内幕信息买卖股票也违法——美国德州海湾硫磺公司内幕交易案 上世纪五、六十年代发生在美国的德州海湾硫磺公司内幕交易案是人类证券监管史上打击内幕交易的一个非常经典的案例。正是这个案例，再次确立了内幕信息的基本特征——“重大性”和“非公开性”，而信息本身具体内容的确定...
2012-12-06
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